新经济企业频繁转移专利权?背后有何如意算盘

南都指数
原创2019-07-29 21:20

前不久,格力与奥克斯之间扰攘多年的专利恩仇录又出新剧情,一众吃瓜群众看得津津有味。事实上,即使不是正面交锋,眼下企业在专利场上也是暗暗角力,新经济企业之间更是火光四射

南都大数据研究院企业声誉研究中心以271家新经济企业主体公司名称为对象进行专利数据采集,数据显示企业间的专利实力悬殊,多行业存在“一家独大”。

更加值得注意的是,

企业之间专利权转移频繁,

背后有何如意算盘?

部分企业放弃专利权如弃敝履,

折射出什么问题?


先来看几组关键数字

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约1/4的企业在公司成立第1年到第3年之间开始申请专利,四成多的企业在成立后6年内进行了专利申请。此外,约有5.9%的企业专利在公司成立前已进行申请。例如,深圳壹账通智能科技有限公司22%的专利申请早于公司成立,翻查该企业相关专利文献发现,壹账通在成立后通过专利权转移购买很多已授权专利,根据企业自身发展需要进行专利布局。

企业年均专利申请数

2003年 0.11个

……

2010年 0.78个

2011年 1.62个

……

2017年 36.59个

2018年 30.59个 

从新经济企业群体来看,2003年至今每年新增专利申请总量总体呈递增趋势,2017年样本企业新增专利申请量达到峰值。新经济企业年均新增专利申请数上升势头较为迅猛,2011年每个企业平均新增1件专利申请,2014年突破10件,2015年增至23.3件,2017年超过35件。

271个新经济企业样本中

发明专利申请量前三的企业

小米科技、魅族、斗鱼

按企业主体公司名称搜索,发明专利申请量前三的企业分别为小米科技、魅族以及斗鱼,其中小米科技的发明专利申请量远超其他企业,占比高达24%。实用新型专利申请量较多的企业多属于新能源汽车行业,申请量前十的名单中占据了5个席位,分别为北汽新能源、宁德时代、银隆新能源、车和家以及蔚来汽车。外观设计专利中,大疆的专利申请数量最多,占比约为10%,专利多为电池、充电器、无人飞行机等。

271家新经济样本企业

平均拥有有效专利 

75个

统计发现,271家新经济样本企业,平均拥有有效专利为75个。271家样本企业中只有三成企业拥有有效发明专利,集中度相当高。其中,小米科技有效发明专利拥有量一枝独秀,占所有样本企业有效发明专利总量的五成,其次是联影医疗、北汽新能源等。

部分行业一家独大

北汽新能源与宁德时代专利申请量

占新能源汽车行业

高达71%

部分行业的专利申请具有较高的集中度,个别核心企业的专利累计申请量就已占去该领域的“半壁江山”。如智能硬件领域的专利申请主要集中在小米科技、魅族、大疆三家,累计占比超过80%,新能源汽车行业的北汽新能源与宁德时代两家企业的累计申请量占比高达71%,文化娱乐领域斗鱼“一家独大”,专利申请量占比超过50%。

跷蹊!

新经济企业为何频频放弃专利权?

     失效专利主要由于专利权人主动放弃专利权、未缴年费终止,专利权被宣告无效、专利权有效期届满等而成为无效专利。

南都大数据研究院企业声誉研究中心发现,新经济企业已授权专利中,有效专利率超过97%,失效专利主要由于专利权人主动放弃专利权、未缴年费终止,专利权被宣告无效等而成为无效专利。其中近五成专利因未缴年费终止,当中63%为外观专利,37%为实用新型专利。

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统计发现,在271家新经济企业样本中,专利失效率最高的是名创优品,达到七成以上,失效专利均为“未缴年费专利权终止”的外观专利,如“玩偶(Q版趴姿猫咪)”外观专利,在缴纳了外观设计专利第1年年费后就未再缴纳年费,导致专利失效。

北京大成(广州)律师事务所嘉海霞律师认为,企业轻易放弃外观专利和实用新型专利主要是因为大部分新经济企业尚未建立独立的知识产权(专利)管理机构进行专业的知识产权(专利)管理,导致其在本企业知识产权(专利)发展中没有明确而有实施力的战略或布局,专利申请中存在一定的盲目性。

专利失效率较高的企业还如微鲸,失效率为两成左右。北汽新能源的失效专利数量也较多,失效原因基本是“避免重复授权放弃专利权”。

张爱武介绍,避免重复授权而放弃专利主要是由于对某一项发明创造同时申请发明和实用新型专利而导致的。目前,我国对发明专利进行实质审查,对实用新型专利不进行实质审查,因此,对同样的发明创造同时申请发明和实用新型专利后,实用新型专利会相对较早获得授权,也就可以较早行使专利权。当发明专利通过实质审查符合授权条件时,鉴于专利法对重复授权的相关规定,申请人须放弃较早授权的实用新型专利后发明专利才能获得授权,避免出现对同一个发明创造授予两项专利权。

此外,未缴年费或其他原因主动放弃,原因还包括:专利在授权后发现存在不符合授权条件(尤其是鉴于实用新型和外观设计不经过实质审查)、权利人根据逐渐增加的专利年费评估专利维持成本高于其收益、因专利资助刺激产生的申请行为(获得资助后已无维持之必要)、权利人获得专利授权是基于某种特定原因等。

新经济企业专利权为何转移频繁?

背后有何玄机?

知识产权运用效益日益凸显。2009年至2016年,专利转让数量由3.4万次增长至15.5万次。而《专利法》第十条规定:专利申请权和专利权可以转让。

南都大数据研究院企业声誉研究中心整理发现,新经济样本企业有853件专利当前的法律状态属于专利申请权或专利权的转移,即专利申请人、专利权人发生了变更,涉及34家企业;家企业。专利权/专利申请权转移较为活跃的是区块链、云服务、互联网金融、文化娱乐以及大数据行业,其中区块链行业的占比三成。

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有观点认为,专利权/专利申请权转移频繁,或因为这些行业处于发展风口,企业通过购买专利以便取得立竿见影的技术竞争优势。

张爱武律师分析发现,专利权转让方有以下四种情况,其一是样本企业的关联企业,其二是非关联企业,其三是专利发明人,同时为样本企业的创始人或创始团队成员;其四是与样本企业无直接关系的专利发明人。例如,腾讯云94项有效专利中,93项专利权是转移而来,大多变更前权利人为腾讯科技(深圳)有限公司;北京比特大陆科技有限公司多项专利权由其关联公司算丰科技(北京)有限公司转移而来。

嘉海霞律师分析,关联公司之间的权属转移,大部分是由于新经济企业还在发展阶段,出于技术合作和交流的需求与关联公司之间进行专利权属转移。“也可能是目标公司为融资、上市等原因而注入专利资产,提升估值”,张爱武律师提到。

值得注意的是,不乏一些企业在经营过程中为了争取专利转让资助或为达到某些项目或课题的申报或评议指标,采取这样的方式进行专利权转移或专利申请权转移

张爱武律师说,专利发明人与企业之间的专利权属转移,很多情况下其实发明人是企业创始人或创始团队成员,多是由于专利申请时目标公司尚未成立,因此以发明人、创始团队或已有企业名义申请,待目标公司成立后完成权属转移。

“由发明人(非公司创始人)或非关联公司转移至企业,主要考虑是借助样本企业的资质和在行业内的影响”,嘉海霞律师分析,通过专利权转移或专利申请权转移,与样本企业形成技术上的联系,提高自己在国内外技术和市场中的影响力和知名度。


数据说明:根据企业主体公司进行专利数据采集,未含分公司、关联公司数据。样本说明: 新经济样本企业为成立20年以内的具有高度成长性企业,估值/市值10亿美元以上,涵盖大数据、电子商务、房产服务、共享出行、互联网服务、互联网教育、互联网金融等22个行业。样本企业未含淘宝网、京东商城以及腾讯公司等新经济企业巨无霸。

出品:南都大数据研究院 企业声誉研究中心 
数据采集分析:研究员 凌慧珊 罗韵 实习生:陈远丽 设计:刘寅杉 
数据来源:天眼查、乘法网、国家知识产权局官网

编辑:凌慧珊

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