南都讯 记者黄玮 近日，深圳朴素资本管理有限公司（以下简称“朴素资本”）收到了两份处罚决定，公司因三宗违规情形被深圳证监局责令改正，与此同时，公司的法定代表人梁斐也收到了相关警示函。

除此以外，值得关注的是，6月10日深圳证监局对辖区第一批重大违规私募基金管理人进行通报，其中涉131家私募基金管理人。

朴素资本因三宗违规情形吃罚单，其资产管理规模近百亿

根据深圳证监局于6月16日披露的公告，经查，朴素资本在私募基金产品募集与管理过程中，存在向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级的情形。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）的相关规定，深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

另外，深圳证监局发布的公告显示，朴素资本的法定代表人、执行董事兼总经理梁斐对公司相关违规行为负有直接责任。依据《私募办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并要求其在收到监管措施决定后，立即牵头和督促公司开展整改规范工作，全面清理核查基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，全力做好相关产品风险处置工作，杜绝产生新的违法违规行为。

公开信息显示，朴素资本成立于2015年7月，总部位于深圳，在北京、上海、香港设有分支机构。截至目前，朴素资本发起设立私募基金30余支，基金管理规模超过80亿元，资产管理规模近100亿元，成功落地并运营贵州、湖北襄阳、广州、深圳等多支政府产业引导基金，控股四川金顶（600678.SH）、方德保险代理（基金销售）、云南皮肤病医院等核心资产。

天眼查显示，朴素资本的注册资本为20000万人民币，执行董事兼总经理梁斐直接持有股份5%，另外95%股份为深圳市方物创新资产管理有限公司持有，而该公司由梁斐控股。

深圳证监局对131家私募基金管理人进行通报，开展全面自查自纠

另外，记者也关注到，在6月10日，深圳证监局对辖区第一批重大违规私募基金管理人进行通报，涉及131家私募基金管理人。

其中值得注意的是，其中有84家私募基金管理人因失联被中基协强制注销私募基金管理人登记。有13家私募基金管理人涉嫌犯罪进入刑事追责程序，包括深圳前海汇能金融控股集团有限公司、新华财富资产管理有限公司、深圳市中金国瑞基金管理有限公司等。

另外，35家私募基金管理人在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记，包括深圳市钱富通资产管理有限公司、深圳泰富基金管理有限公司等。

6月11日，深圳证监局发布了《深圳证监局关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》，表示近年来，深圳私募基金行业发展较快，在支持大众创新创业、缓解企业融资困难方面发挥了积极作用，但也存在鱼龙混杂、负向攀比等问题，少数私募基金违法违规甚至出现“爆雷”，严重影响了行业形象和社会稳定。

为切实防范化解风险，保护投资者合法权益，促进深圳私募基金行业规范发展，根据证监会有关工作要求，深圳证监局决定组织辖区私募基金管理人（以下简称管理人）开展私募基金业务全面自查自纠。经自查发现存在违法违规问题的管理人，应立即组织整改，整改结束期限不得晚于2020年12月31日。到2020年底确实难以整改完成的，应说明具体原因并制订详实可行的后续整改计划。

证监局表示将对各管理人提交的自查整改报告等材料进行审阅，同时与证监局私募基金监管系统对该管理人的监测预警结果以及投诉举报等日常监管信息进行比对分析。比对分析结果相吻合的，验收通过并纳入白名单，可享受相关政策支持；比对分析结果不一致的，将视情形约谈管理人或开展现场检查。

编辑：柴华

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柴华

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