南都讯 记者黄玮 中国证监会深圳证监局于近日公布了《关于对深圳市誉德财富管理有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“决定”）。记者了解到，誉德财富存在承诺最低收益等2宗违规行为受到监管层的责令改正。该公司为深圳市誉德控股有限公司旗下子公司。

公司向投资者承诺最低收益，执行董事被出具警示函

决定显示，誉德财富在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益的情况。

深圳证监局方面表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款和第十五条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

公司应当在收到本监管措施决定后，立即开展整改规范工作，切实履行基金管理人职责，全面清理核查基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，全力做好相关产品风险处置工作，杜绝产生新的违法违规行为，并在整改结束后及时向我局提交整改报告。

同时，誉德财富的公司法定代表人、执行董事兼总经理卢成旺，由于对公司相关违规行为负有直接责任，所以被采取出具警示函的行政监管措施。

如公司拒不配合监管，未按照上述要求进行整改或妥善处理相关风险，深圳证监局将进一步对公司及相关责任人员采取惩戒措施。

涉事企业为誉德控股子公司，注册资本5000万元

天眼查显示，深圳市誉德财富管理有限公司（以下简称“誉德财富”）成立于2014年09月03日，注册资本为5000万元。

誉德财富的第一大股东为深圳市誉德控股有限公司（以下简称“誉德控股”），持股比例为100.00%。天眼查显示，誉德控股的经营范围包括投资管理、建设项目投资（具体项目另行申报）、物业管理等。

此外，公开信息显示，誉德财富的公司法定代表人、执行董事兼总经理卢成旺也是深圳誉德集团创始人。该集团主要从事商业、住宅、工业等多类别泛地产项目的并购、运营等投资业务。

编辑：向丽宇