南都讯 见习记者黄良东 7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书。 

证监会没有针对广发证券进行立案调查，但在行政监管时，选择采取较为严厉的措施。其中包括，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

此外，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

广发证券保荐被叫停，错过投行业务爆发期

2020年是“IPO大年”，科创板、创业板、新三板改革都在加速推进。不过，广发证券注定将错过这一轮投行业务爆发期。 

据南都记者统计，以最新公告日来看，广发证券仅今年上半年推进的IPO保荐项目就有22个，其中有3家深企受到波及。科创板、创业板、中小板各有一家深圳企业IPO受影响，分别是深圳新益昌科技股份有限公司、深圳市金台股份有限公司和金六福珠宝。这些公司正在IPO进程中，审核状态处于已问询、已预披露更新等阶段。业内人士称，这些受波及的企业可能会大批更换保荐机构。 

值得注意的是，成功在科创板IPO上市的清溢光电，前不久也为广发证券所保荐。对此，证监会表示，广发证券在相关业务风险爆发后，按照证监会强化风险管控要求，已启动全面自查，控制各项业务规模，防止新增风险。

康美药业实控人马兴田在深圳被捕

而事件“主角”康美药业正受到应有惩罚。7月9日晚，ST康美在上交所发布公告称，收到公司实际控制人马兴田家属的通知，马兴田因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。南都记者获悉，警方已在深圳将马兴田带走，以配合证监会调查。

康美药业在公告中表示，马兴田自2020年5月开始已不在公司担任任何职务。

对康美实控人被警方带走一事，法律人士告诉南都记者，马兴田此次因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被采取强制措施，不排除康美药业造假案由行政调查转为刑事案件的可能性。

据了解，康美药业被立案调查前，康美药业被誉为中国股市的白马股，是中国医药行业的“领头羊”。财务造假案曝光后，总市值较高位缩水逾九成。

证监会的调查显示，康美药的造假手段猖狂。2016年至2018年期间，康美药业涉嫌通过仿造、变造增值税发票等方式虚增营业收入约300亿元，通过伪造、变造大额定期存单等方式虚增货币资金达886亿元。一个“有预谋、有组织，长期、系统”的上市公司造假窝案被公之于众，造假金额创A股30年历史纪录。

编辑：戴越

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戴越

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