近日，中国证券业协会披露了2020年第9号首次公开发行股票配售对象限制名单，中山证券自营账户榜上有名。

中签未申购 中山证券被限制打新半年

中证协官网披露显示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，中证协决定对在科创板“蓝特光学”“利扬芯片”“金达莱”和创业板“金龙鱼”项目网下发行过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

中山证券有限责任公司自营账户被罚限制打新半年，限制时间为2020年11月23日~2021年5月22日。

图源：中证协

公开资料显示，在科创板蓝特光学项目网下发行过程中，中山证券以15.42元报价，为有效报价，申购数量1500万股。蓝特光学9月14日披露网下初步配售结果公告，实际上有2家网下投资者管理的5个配售对象未参与申购，中山证券应申购1500万股，但实际申购为0。

图源：浙江蓝特光学股份有限公司网下初步配售结果及网上中签结果公告

笔者就此事电询中山证券，总部前台表示不了解情况，未予答复。

处罚、内斗、股权清仓 中山证券的多事之秋

今年6月11日，锦龙股份（000712.SZ）公告称，控股子公司中山证券收到监管《事先告知书》，要求暂停中山证券部分业务。紧接着7月10日，锦龙股份表示，要求中山证券罢免包括董事长在内的4名董事职务，这一下将锦龙股份与中山证券管理层的内斗公之于众，锦龙股份称，近年来，中山证券在债券承销等业务的开展过程中，因内控不完善、防范利益冲突机制不到位等问题，连续被证券监管机构采取监管措施，现在甚至被要求暂停部分业务。

图源：关于中山证券及相关人员收到监管措施事先告知书的公告

8月19日，锦龙股份因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定收到证监会立案调查；8月20日，锦龙股份公告表示，中山证券处罚落地；8月21日，锦龙股份自行召开临时股东会议，会议通过免除中山证券4位董事职务，然而这样的举措却遭到了中山证券小股东的反对，矛盾也进一步升级。

9月10日，锦龙股份公告，持有中山证券1.18%股权的上海致开实业有限公司，向深圳南山法院提起诉讼，要求中山证券禁止执行8月21日临时股东会议的全部决议，包括人事任免、工商变更登记等，并申请保全，而且法院支持了上海致开的申请，对此，锦龙股份表示不服并提起复议。

10月12日，锦龙股份公告称，南山法院依法裁定撤销了上次的相关禁止裁定。10月15日，中山证券变更了法定代表人并领取了换发的新营业执照。10月30日，上海致开向南山法院申请撤诉并得到准许。

11月5日，锦龙股份表示，至此，上海致开诉被告中山证券、锦龙股份公司决议撤销纠纷一案和上海致开诉被告中山证券公司决议撤销纠纷一案均已结案。

另外，11月4日，锦龙股份及中山证券有限责任公司近日分别收到《应诉通知书》。中国对外经济贸易信托有限公司及深圳市融通资本管理股份有限公司作为原告，以亿阳集团、中山证券及华泰联合证券作为被告，就证券虚假陈述责任纠纷提起诉讼。

作者：南都全媒体研究员  秦瑜娜

编辑：秦瑜娜