7月5日，银行间市场交易商协会发布自律处分信息，根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对南粤银行、民生银行、国信证券予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

自律处分信息显示，民生银行作为银行间债券市场做市商，存在在开展做市业务时主导开展倒量虚假交易、持有人会议组织召开不符合规定程序等行为；南粤银行作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。

民生银行一是作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内，民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方，主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓，并未反映合理经济目的，实质上是倒量的虚假交易。二是作为债务融资工具存续期管理机构，未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议，持有人会议组织召开不符合规定程序。

根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对民生银行予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内，国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。

根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对国信证券予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

广东南粤银行股份有限公司（以下简称“南粤银行”）作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内，南粤银行参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。

根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对南粤银行予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

金融是特殊行业中的特殊行业，金融的稳定事关经济系统运行的安全平稳。作为具有广泛外部性，服务涉及千家万户的特殊行业，与其他行业相比，金融行业受到更加严格苛刻的监管是金融机构治理实践一个不争的事实。

而金融机构是金融体系的重要组成部分,在整个国民经济运行中起着重要作用,通过疏通、引导资金的流动,促进何实现了资源在经济社会中的分配。

因此，金融机构在接受强监管的同时，更要加强自律，完善自身的监管体系。

奥一新闻记者 麦妙钿

编辑：麦妙钿

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