7月26日，深圳证监局发布消息称，近日深圳证监局依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司（下称“前海汇能”）两名主要负责人，采取终身证券市场禁入措施。

这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施，也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。

深圳金融业有观察人士称，接下来可能会出现更多类似的举措，以促进行业规范可持续发展。

最高法公示的失信公司

深圳证监局网站的信息显示，前海汇能是注册地在深圳的其他类私募基金管理人（已被行业协会注销管理人登记），公司两名主要负责人徐某、康某系夫妻关系，先后担任公司法定代表人、执行董事、总经理。

据天眼查，前海汇能成立于2013年，是首批在前海注册成立并通过私募投资基金管理人登记的金融控股集团，也是一家以财富管理、资产管理、证券投资、股权投资为核心业务的规模型综合金融控股集团。公司注册资本2亿元人民币，法定代表人为徐山。公司有两位股东，其中徐山持股比例10%，康媛媛持股比例90%。

天眼查也同时显示，该公司存在众多风险记录，甚至已成为最高人民法院所公示的失信公司。　

据深圳证监局网站上的信息，在徐某与康某担任公司负责人期间，公司存在发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、挪用基金财产等违规行为，也涉嫌违法犯罪行为，涉案金额特别巨大，涉及投资者人数众多，严重扰乱了证券市场秩序并造成了恶劣的社会影响。

此前深圳证监局已对徐某、康某依法采取警告、罚款等行政处罚，并已将公司涉嫌犯罪的线索移送至深圳公安部门。结合徐某、康某违法违规情况和情节，在履行事先告知、听证等法定程序后，深圳证监局于近日对两人采取了终身证券市场禁入措施。

根据公安机关的案情通报，深圳市公安局福田分局已于2019年4月26日对前海汇能涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，依法陆续对徐某、康某等十余人采取刑事强制措施，查封、冻结有关涉案资产。深圳市人民检察院已对犯罪嫌疑人徐某、康某等人提起公诉，案件已进入法院审理程序。

深圳证监局网站信息还显示，在法院公开庭审过程中，该局还组织了30余名“爆雷”私募机构负责人旁听，警示违法违规经营后果。

让私募行业真正回归“私募”和“投资”的本源

自2013年私募基金纳入证监会监管以来，私募基金行业取得快速发展，在促进社会资本形成、优化资本市场投资者结构、服务实体经济发展等多方面发挥着重要作用。

在经济下行和内外形势压力下，私募基金逆势增长。据中国证监会公布的数据，截至2020年底，已登记管理人2.46万家，已备案私募基金9.68万只，管理规模15.97万亿元。

私募基金业在快速发展同时，各种乱象也如影随形，包括公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、错综复杂的集团化运作、资金池运作、利益输送、自融自担等，甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法违规行为，行业风险逐步显现。

今年1月，为进一步加强私募基金监管，严厉打击各类违法违规行为，中国证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》。《规定》共十四条，形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求，包括规范私募基金管理人名称、经营范围，实行新老划断；优化对集团化私募基金管理人监管，实现扶优限劣；重申私募基金应当向合格投资者非公开募集等，以让私募行业真正回归“私募”和“投资”的本源。

针对此次深圳证监局的举措，中国(深圳)综合开发研究院金融与现代产业研究所所长刘国宏对南都记者表示：“前几年，私募一级市场确实出现了较多乱象，但是两三年前，深圳开始对私募全行业进行筛查和梳理。可以看出，监管的力度在加大。接下来，预计会有更多类似的举措出现，以警示和威慑违法违规行为，促进行业规范化和可持续性发展。”

采写：南都记者 王玉凤

编辑：向丽宇

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王玉凤5563W

南方都市报记者