奥一新闻记者发现，12月29日晚间，中国证监会官网公布了对中金公司及其相关责任人采取监管措施。

公告中称，经查发现中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。

证监会指出，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,决定对中金公司及上述相关责任人采取监管谈话的监督管理措施。

9月30日，上交所网站披露，联想集团有限公司科创板上市申请成“已受理”状态。据联想公司已提交的科创板公开发行存托凭证招股说明书（申报稿），联想集团本次拟公开发行不超过13.38亿份中国存托凭证（CDR），占发行后股份总比例不超过10%，拟募集资金100亿元。本次发行的保荐机构为中金公司。

10月8日，联想集团撤回了IPO申请引发关注。同日，上交所网站披露，联想集团撤回科创板上市申请，上交所决定终止对联想集团公开发行存托凭证并在科创板上市的审核。

10月10日，联想集团曾解释称，撤回申请是考虑到公司业务规模及复杂度，招股说明书中的财务信息可能会在申请的审阅过程中过期失效。

奥一新闻记者了解到，证监会在29日晚间集中公布了9条监管措施，针对未勤勉尽责等行为采取监管措施，除了中金公司，还涉及万联证券、国金证券等多家证券公司，相关证券公司及责任人员被采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

奥一新闻见习记者 詹越慧

编辑：王泽权

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詹越慧

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南方都市报记者