11月“严”监管：24家上市公司被立案，信披违规超七成
A股市场11月掀起“监管风暴”，证监会印发相关文件，对上市公司的信息披露、公司治理、监管执法等方面做出了相应部署，近一个月被立案调查的上市公司数量明显增多。截至11月30日，近一月内共计有24家A股上市公司及相关方被证监会立案调查。其中，17家涉嫌信息披露违法违规，占比超七成。
广东大同律师事务所冯骏律师告诉南都·湾财社记者，从近期不断加强监控处置和打击力度的情况可以看出，监管部门决心进一步改善证券市场生态，营造公平公正的市场秩序，优化资本资源配置，充分保护中小投资者的利益。
超七成上市公司因信披违规被立案调查
统览公告，“涉嫌信息披露违法违规”是上市公司及相关方（实控人、控股股东、董监高等）被立案调查的主要原因。11月以来，通策医疗、梦洁股份、浩欧博等24家上市公司及相关方牵涉立案调查，其中17家上市公司及相关方涉嫌信息披露违法违规，占比超七成。
来源：各上市公司公告/制图：南都·湾财社
11月1日-11月30日，在17家涉嫌信披违规而被立案调查的上市公司及相关方中，立案的相关内容主要涉及：涉嫌未按期披露定期报告、非经营性占用资金等。
从被调查对象的类型来看，除上市公司本身外，对于上市公司董监高、实控人、控股股东等，证监会也持续加强监管执法力度，严厉打击信披违法行为。11月1日-11月30日，在上述涉及的17家上市公司及相关方中，共有11名上市公司董监高、实控人、控股股东等因信披违法违规被证监会立案调查。
值得一提的是，梦洁股份涉案人数最多。11月24日，梦洁股份发布公告称，公司及董事长姜天武先生，副董事长李菁先生，董事李建伟先生，董事、董事会秘书李军先生，股东张爱纯女士因涉嫌信息披露违法违规，收到了中国证监会《立案告知书》。
11月29日，浩欧博披露公告称，中国证监会决定对公司、实际控制人之一兼董事长、总经理JOHN LI、实际控制人之一陈涛立案调查。经查，立案的主要原因是浩欧博及实控人涉嫌信息披露违法违规、实控人陈涛非经营性资金占用等事项。
5家上市公司董监高涉嫌操纵证券市场、内幕交易
据记者不完全统计，11月已有5家上市公司董监高涉嫌操纵证券市场、短线交易、内幕交易被证监会立案调查。其中，昊志机电、弘亚数控两家上市公司实控人、董事长，先后因涉嫌内幕交易，同日收到证监会立案告知书；华扬联众实控人兼董事长苏同、副总经理杨宁因涉嫌操纵证券市场被证监会立案；金陵体育董事李剑峰和杭州高新董事周建华因涉嫌短线交易被立案。
11月1日，广汇汽车、广汇物流、广汇能源同时发布公告称，公司控股股东广汇集团因涉及未按规定履行要约收购义务被立案调查。
来源：各上市公司公告/制图：南都·湾财社
“上述操纵证券市场、内幕交易等违规问题，情节严重的话会构成《刑法》180条规定的内幕交易、泄露内幕信息罪以及利用未公开信息交易罪，其在行政、民事方面的责任也难以避免。”广东大同律师事务所冯骏律师告诉南都·湾财社记者。
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除此之外，还有3家上市公司董监高正在接受其他部门的立案调查。例如，11月29日，德邦科技公告显示，公司董事长解海华因个人原因正协助监察机关调查。
11月21日，千亿市值的锂电池龙头恩捷股份发布公告，其董事长李晓明和副董事长兼总经理李晓华被公安机关监视居住，相关事项待进一步调查。
11月16日，市值510亿元的川投能源发布公告，其控股股东川投集团董事长刘体斌被四川省监察委员会立案调查及实施留置措施。
针对上述不同部门立案调查的区别，北京市盈科律师事务所朱逸聪律师对此表示，上市公司及相关方涉嫌违法违规被证监会立案调查是一种行政监管手段，会作出相对应的行政处罚。若将案件移送公安机关立案，则属于刑事案件，核查确认有犯罪事实会依法追究相关人员刑事责任。
上市公司及董监高频被立案，释放什么信号？
“从近期上市公司及其董监高频被立案能发现，监管部门在不断加强监控处置和打击力度。”冯骏律师向南都·湾财社记者表示，“可以看出，监管部门决心进一步改善证券市场生态，营造公平公正的市场秩序，优化资本资源配置，充分保护中小投资者的利益。”
证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公在2022年金融街论坛年会“治理体系与金融稳定”平行论坛上表示，证监会始终坚持“严”的行政处罚主基调，形成“零容忍”强大震慑。今年1月至10月，证监会已累计作出249份行政处罚决定，罚没款金额15.38亿元。
据了解，近日证监会印发了《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022—2025)》，对上市公司的信息披露、公司治理、监管执法等方面做出了相应部署，力争到2025年，上市公司结构更加优化，市场生态显著改善，监管体系成熟定型，上市公司整体质量迈上新的台阶。
冯骏律师告诉南都·湾财社记者，从近期不断加强监控处置和打击力度的情况可以看出，监管部门决心进一步改善证券市场生态，营造公平公正的市场秩序，优化资本资源配置，充分保护中小投资者的利益。
那么对于资本市场参与主体而言，上市公司及董监高频被立案带来了什么样的启示呢？
“作为资本市场参与主体，特别是上市公司要注意完善及落实信息披露制度，还要加强包括企业高管在内的所有内幕信息知情者的法律意识，杜绝违规泄露的情况出现。”冯骏律师表示。
采写：南都·湾财社见习记者 王蕾娜 罗曼瑜 陈镜安
编辑：罗曼瑜
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