华西证券5月5日晚发布公告称，2024年4月29日，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》。

江苏证监局指出，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司 2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号）第六十七条第一项的规定，江苏证监局决定对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自 2024年4月28日至10月27日。

此外，华西证券还收到江苏证监局《关于对刘静芳采取认定为不适当人选监管措施的决定》《关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号）第六十五条的规定，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

华西证券称，前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。

据公开数据显示，目前由华西证券担任保荐机构的IPO项目有3家，分别是四川众邦新材料股份有限公司、成都佳驰电子科技股份有限公司、东莞六淳智能科技股份有限公司。

从深交所官网IPO信息中南都·湾财社记者了解到，东莞六淳智能科技股份有限公司已经主动撤回了IPO申请。

据深交所5月2日发布的《关于终止对六淳科技首次公开发行股票并在创业板上市审核的决定》显示，东莞六淳智能科技股份有限公司向深交所提交了《东莞六淳智能科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》，保荐人向深交所提交了《华西证券股份有限公司关于撤回东莞六淳智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第六十二条，深交所决定终止其发行上市审核。

“主动撤回”的情况同样发生在四川众邦新材料股份有限公司身上。4月26日，因四川众邦新材料股份有限公司、保荐人撤回发行上市申请，深交所根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第六十二条，决定终止其发行上市审核。

至此，华西证券保荐的3个IPO项目，已经有两家企业申请主动撤回，仅剩下成都佳驰电子科技股份有限公司。

不同于上述两家企业，成都佳驰电子科技股份有限公司并非在深交所申请上市，而是选择了上交所的科创板，目前已经通过上市审议会，并且于3月22日更新为“提交注册”阶段。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森

编辑：吴鸿森

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南方都市报记者