7月5日，因私募资产管理业务违规，国信证券遭深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。

事实上，这已是国信证券今年以来第4次遭罚。此前，国信证券连续3次收到警示函，事涉保荐的企业上市当年即亏损、持续督导违规、合规内控等问题。

私募资产管理业务开展中存在问题

7月5日，深圳证监局披露了关于对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。

经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。

此次处罚结果较重，涉及到部分业务暂停新增。深圳证监局表示，根据相关规定，决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

此前连收3张警示函

而在此前的5月份，国信证券两次遭警示，原因分别涉及保荐的企业上市当年即亏损、持续督导违规等。

具体来说，5月10日，浙江证监局披露，在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。

根据相关规定，浙江证监局决定对他们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

5月6日，广东证监局也披露，经查，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在两大违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。该司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。

二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。该司未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。根据相关规定，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

稍早之前，国信证券也因合规内控出现三大问题而遭警示。

4月19日，深圳证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定。经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。

二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。

三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

采写：南都湾财社 记者王玉凤

编辑：王玉凤

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王玉凤5100W

南方都市报记者