近日，深圳市科技创新局发布《深圳市科技创新领域宽容失败履职尽责认定工作指引(试行)》，明确了科技创新宽容失败，履职尽责认定工作的指导思想和基本原则，包括尊重规律，鼓励创新；实事求是，客观公正；依法依规，容纠并举，并明确了5项勤勉尽责条件，9项免责情形。

作为改革开放的前沿阵地，深圳始终将创新视为发展的第一动力，“鼓励创新，宽容失败”已写入深圳精神，相关理念早已融入这座城市的血液。

近年来，随着深入实施创新驱动发展战略，深圳科技创新活动日趋活跃。然而科技创新本身就是一个充满未知与挑战的过程，从实验室的理论研究，到成果的转化应用，每一步都可能遭遇失败。如果缺乏明确的容错机制，一些科研人员在面对风险时就会因担心失败而有所顾虑、畏缩不前。

在这种状况下，“鼓励创新，宽容失败”如何制度化就成了当务之急。

《指引》正是为了消除科研人员的这种后顾之忧而出台，其力图通过制度化的免责条款，将“宽容失败”从理念转化为可操作的规则保障，为科研人员营造一个更加宽松、包容的创新环境。

指引亮点颇多，首先是覆盖主体广泛。指引适用范围涵盖全市范围内财政资金资助的科技创新活动，适用对象包括从事科研和管理活动的事业单位和企业及其人员。无论是高校、科研院所的科研人员，还是企业的创新团队，都能享受到这一政策的红利，这有助于形成全社会共同参与创新的良好氛围。

其次，9项免责情形涵盖了技术路线选择、市场变化、不可抗力等多元因素，既包括“里程碑式”项目未通过考核的容错，也包含对高风险技术的试错保护。这种列举式规定打破了以往“模糊容错”的局限，有利于为科研人员提供明确的行动指南。

最后，指引也建立了“尽职免责”的认定机制。只要科研人员履行了勤勉尽责义务，即使结果失败也可免除追责，这实质上是将过程评价与结果评价区分开来，在科研活动中是一种良好的导向。

在全球科技竞争日益激烈的今天，谁能够更好地激发科研人员的创新活力，谁就能在竞争中占据主动。深圳通过出台《指引》这一创新性政策，进一步优化了科技创新环境，提升了城市的创新竞争力。这将吸引更多的优秀科研人才汇聚深圳，更多的科研机构和创新企业扎根深圳，使深圳在全球创新版图中的地位更加凸显。

当然，宽容失败绝非放任失败。一方面，要充分尊重科学研究的规律，对那些因探索未知、挑战前沿而导致的失败给予充分理解和宽容；另一方面，也要坚决杜绝个别人员打着“创新”的旗号，行弄虚作假、谋取私利之实。

如何在鼓励创新与坚守底线间保持平衡，深圳《指引》给出了若干重要原则，要求严格区分敢为人先、大胆探索、挑战未知而出现的失败、未达预期行为，与弄虚作假、懈怠失信、谋取私利等违纪违法行为，防止混淆问题性质、拿宽容当“护身符”，体现了良法善意。

从科研活动的实际出发，未来实践中落实好这些原则，在配套实施科研伦理审查、科研经费使用监管等已有制度之外，需要引入动态监管和预警机制，将风险控制嵌入项目全周期，实现“容错”与“防错”的并行。同时努力构建完善跨部门联动的认定体系，确保免责认定既不越界也不缺位，从而形成鼓励创新的一套完整“组合拳”。

编辑：陈邹心怡

本文作者

黄波

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南方都市报记者

陈邹心怡

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