10月31日晚，第一创业发布公告称，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于2025年10月31日收到中国证监会《立案告知书》。

据悉，一创投行被罚与已经退市的“鸿达兴业”相关，后者在此前已经因多项违规问题受到证监会的行政处罚。

一创投行被罚事关“看门人”责任

据悉，因一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019 年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2025年10月 29日，中国证监会决定对一创投行立案。

第一创业同时强调称，一创投行将积极配合中国证监会的相关工作，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。

东方财富APP数据显示，鸿达转债上市日期为2020年1月8日，后于2024年3月18日摘牌。其发行规模为24.27亿元，存续期限为6年，一创投行为鸿达转债的保荐机构（主承销商）。

鸿达兴业擅自改变募资用途

鸿达兴业于2004年6月在深交所上市。在近年来，公司负面消息不断：2023年9月，鸿达兴业因涉嫌信息披露违规被中国证监会立案调查；2024年1月，鸿达兴业股票收盘价连续二十个交易日低于1元/股，触发强制退市规定；2024年3月18日，鸿达兴业正式摘牌退市。

然而，退市并不等于不再承担相关责任。2025年6月，江苏证监局发布了一则行政处罚决定书，指向了鸿达兴业与相关责任人。

江苏证监局指出，鸿达兴业主要存在三大违法事实：一是擅自改变2019年募集资金用途；二是2019年至2022年年度报告、2023年半年度报告及相应期间募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于归还募集资金的公告存在虚假记载；三是鸿达兴业未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况。

因此，鸿达兴业被责令改正、给予警告，并处以1850万元罚款；鸿达兴业董事长兼总经理周奕丰给予警告，并处以2200万元罚款。其余责任人则被处以50万元至600万元罚款不等。

此外，鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森