涉投顾业务违规！财达证券湖北分公司收警示函

近日，因投资顾问业务存在违规，财达证券湖北分公司被湖北证监局出具警示函。

经查,财达证券湖北分公司存在以下问题: 一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录不完整。二是个别员工在没有签订证券投资顾问服务协议的情况下向客户提供证券投资建议。三是个别员工客户招揽行为不规范,在证券投资顾问业务营销过程中存在误导性宣传的行为。

湖北证监局认为，上述情形反映出该分公司证券投资顾问业务展业不规范、对从业人员执业行为管理存在不足,违反了相关规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》第三十二条第一款的规定,湖北证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时，湖北证监局也强调，该分公司应高度重视,采取有效措施切实整改,强化从业人员执业行为监督,提升合规管理水平。

近年来，券商投顾业务违规已成为监管处罚的重点领域之一。梳理后可发现，券商投顾业务的违规类型主要集中在以下几个方面。比如说，在执业资质上，未注册登记即违规展业的问题颇为突出；业务开展流程中则暴露出投顾服务协议管理不规范、留痕记录不完善以及适当性管理缺位等漏洞。

此外，在人员管理与内控层面，管控互联网投顾人员亦成为薄弱环节；廉洁从业与个人行为方面的违规现象同样存在，包括收受客户红包等；资格考试环节由他人冒名代替等作弊情形也屡见不鲜。

财达证券7月9日晚间发布2026年半年度业绩预增公告。公告称，今年上半年，预计实现归母净利润约为7.12亿元~8.09亿元，同比增长90.00%~116.00%。

针对业绩预增的原因，财达证券解释，2026年上半年，中国经济总体运行平稳，资本市场稳中向好态势巩固。公司锚定金融强国建设使命与京津冀“一流券商”战略目标，以高质量发展为主线，深耕主责主业，聚焦市场化经营提质、数字化转型赋能、协同化运营聚力三大核心战略，着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，业务结构持续优化，财富管理与机构业务、证券投资业务收入同比显著增长，经营业绩显著提升。

 采写：南都湾财社 记者王玉凤