投资者保护及教育是资本市场稳定发展的重要环节，今年，证监会集中发布了多项与投资者保护密切相关的制度规则，充分体现了保护投资者的鲜明导向，新“国九条”的“1+N”政策亦要求行业机构要持续优化投资者服务，切实提高投资者的获得感和满意度。为提升投资者综合服务质效，优化投教投保体系，2024年12月25日，在深圳证监局、福田区金融服务和风险防控中心的指导下，在信达澳亚基金管理有限公司的承办和全景投资者教育基地的支持下，深圳市投资基金同业公会投资者教育基地联合深圳市证券业协会、深证投资者服务中心，在国际财富管理服务中心成功举办了香蜜湖金融+ 2024年度投资者教育工作经验分享会。

深圳证监局综合监管二处相关负责同志表示，近年来，证监会出台的各类制度设计和法律法规中都充分体现了对投资者特别是中小投资者合法权益的保护，辖区协会、机构之间也一直在持续开展投资者教育工作的交流，这次活动是一次很好的凝聚合力、加强沟通交流的机会，有利于助力提升辖区投教工作整体质效。在大家的共同努力下，今年深圳辖区的投教工作开展得卓有成效，衷心感谢大家长期以来对投教工作的大力支持。在新形势新格局下，投教工作也应当与时俱进，进一步发挥功能作用，一是投教宣传要聚焦重点领域。包含资本市场的新政策、新制度、新业务及容易产生风险和容易误导投资者的领域。二是投教宣传要聚焦重点人群。首先是新入市的投资者，其次是在校生群体，最后是投教工作触达覆盖不足的人群。三是投教工作要聚焦发挥合力，希望各类主体发挥各自优势，实现1+1大于2的效果。

汇聚合力 展示深圳投教风采

来自证券、基金、期货以及互联网行业的机构代表为来宾展示了一年以来的投教成果、各自的投教体系，通过各种投教活动和内容，深圳地区行业机构致力于提升投资者的专业素养和风险意识，推动资本市场健康发展。

腾讯集团金融消费者权益保护部介绍了腾讯金融教育基地，一个集金融教育与投资者教育为一体的公益基地，占地380平米，包含八大功能区，如金融科技发展回顾区、金融产品体验区等。基地以“科技蓝”为主色调，运用机器人服务、VR游戏等高科技手段，提供线上线下一体化的金融教育互动体验。基地致力于提升投资者金融素养，增强金融风险防范能力，2024年开展了110场线下活动，接待来访者超3000名，联合深圳市居民金融素养提升工程办公室等机构走进社区、校园开展40场线下宣教活动，征信公益直播观看量突破47万人次。

招商证券投教基地负责人就投教服务体系、投教工作特色、投教基地介绍三个方面展开分享，通过总分联动践行“以投资者为中心”的投资者教育理念，为投资者提供优质投教服务，同时以漫画及微电影等投教作品等形式，打造“陪伴式”投教服务。自招商证券投教基地成立来，投教产品已覆盖1.38亿人次，并于2024年全新升级深圳改革开放纪事区和国民教育区，体现证券公司在中国经济发展中的定位和作用。

国泰君安证券深圳分公司致力于投资者教育工作，秉承“金融为民”理念，制定管理细则，推动投教数字化。通过线上线下联动，建设投教基地，开展丰富活动，如专题培训、特色投教活动、答题竞赛等，提升投资者金融素养。同时，创设多种投教作品，通过微信公众号等渠道宣传，播放量达20万次。此外，分公司推进投教进校园、进社区，与高校合作，提供金融知识讲座和实习机会，践行社会责任。

五矿期货投教工作负责人分享投教经验时表示，五矿期货坚守初心，以投资者需求为导向，力求将投教内容做到“实用、专业、易懂”，通过进高校、进乡村、进社区、进企业、进楼宇等形式，每年组织两百余场培训和宣传活动；同时利用新媒体平台，如微信、微博、视频号、B站和抖音等，打造全方位的投资者教育矩阵；与乡村振兴、党建、读书相结合，发挥优势，打造五矿期货特色投教品牌。

南方基金紧密围绕金融的政治性和人民性，通过业务融合、金融民生和传统文化三个维度，落实金融为民的理念。在业务融合方面，制作了轻量化阅读材料和视频，如“小知识系列”和“指数聊E聊”，以及音频栏目“南南说理财”，并举办了线下巡讲和直播活动。金融民生方面，南方基金深入社区和校园，举办各类投教活动，如证券投资研究大赛和金融素养教育，同时编撰投教刊物，提升民众金融素养。传统文化方面，结合二十四节气等文化元素，推出创意海报和理财文化栏目，以纪录片风格传播投资知识，增强投教内容的文化底蕴和吸引力。

鹏华基金积极落实监管要求，形成了体系化、场景化的十个应用解决方案，高度关注投资者利益，并组织了基本面投资系列主题活动。公司推进投教纳入国民教育体系，与高校合作开展“一司一省一高校”活动，打造了旗舰国民教育高质量课程。此外还开展了“基金行业话养老”系列活动，线上构建养老投教平台，线下走进社区和高校。公司营建了投教网站和实体投教基地，弘扬爱国文化，学习传统文化，提升投资素养，并创新了绿色金融和科创领域投教形式。

国投瑞银基金构建了多元化的投资者教育体系，涵盖图文、直播和视频三大类内容。图文类包括固收知识、定投攻略等基础内容，以及理财笔记等进阶内容；直播类提供共读经典和财经麻辣烫等线上投教；视频类理财笔记Vlog采用AI定制B-roll镜头，以活泼风格吸引Z世代。公司通过线下活动、全景网站轮播等形式扩大投教影响力，并针对不同年龄层提供财商课程。国投瑞银基金建立了学习平台矩阵，通过官网、APP等提供养老投资知识，包括养老基金、养老计算器和养老税延等工具，致力于帮助投资者规划个人财务，捕捉投资机会。

财哥、宝妹牛博士，才智双全乐悠悠

在深圳证监局指导下，深圳市证券业协会、深证投资者服务中心联合发布了深圳辖区投教IP“财哥宝妹”。“财哥”“宝妹”“牛博士”三个人物的整体设计形象凸显出年轻、阳光、博学的概念，并贯穿元宝元素，贴合品牌及角色名字特征，符合“深圳”“资本市场”“投资者教育”文化内核，将来可运用落地为各类衍生品，并且解决辖区部分公司受限于资源条件的问题，更好地让各机构共享投教资源。期待“财哥宝妹”能够成为投资者教育的好朋友，帮助每一位投资者在投资的道路上更加稳健前行。

资本市场争议解决与投资者保护案例分析

中国（深圳）证券期货仲裁中心法律顾问姜婧姝带来了资本市场争议解决机制下的投资者保护典型案例分享。资本市场纠纷的多样性要求专业、高效、灵活、保密的争议解决机制，主题内容中的案例分析展示了仲裁在解决资本市场纠纷中的独特优势，如高效、一裁终局、保密性等，是促进资本市场法治化和专业化的重要渠道，符合证券期货纠纷解决的特点和行业发展的需要。会议最后对2024年度投保投教工作表现突出的团体和个人进行了表彰，期待未来能有更多的优秀人才为深圳地区投教工作增添活力。

广大投资者是资本市场的重要基石，既是资本市场的参与者，也是金融消费者。党中央及国务院高度重视投资者保护教育工作，保护投资者合法权益是政治性、人民性的体现。本次分享会是各投教基地、行业机构凝聚合力、加强沟通交流的体现。未来，深圳辖区将持续整合投教资源，充分发挥协同优势，全方位开展投资者宣传教育工作，合力培育成熟理性的投资文化，推动投资者保护与教育工作迈上新台阶。

来源：深圳市投资基金同业公会

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吴鸿森1224W

南方都市报记者