又一银行首席合规官上任！国有行已配齐，股份行推进超七成

6月5日晚，光大银行发布公告称，该行于近日收到批复，国家金融监督管理总局已于2026 年6月2日核准杨文化该行副行长、首席合规官的任职资格。

南都湾财社记者统计发现，截至目前，六大国有行首席合规官已经全部配齐，12家全国性股份行中也有9家公布人选。从配置模式来看，多数首席合规官由行长、副行长等高管兼任，个别银行为专职模式。

光大银行首席合规官上任

简历显示，杨文化现任光大银行党委委员，光大科技有限公司党委书记、董事长、总经理。他于2006年加入光大银行，至今在该行工作20年整，历任该行信贷审批部总经理助理、副总经理，资产保全部总经理，特殊资产经营管理部总经理，法律合规部总经理兼问责委员会办公室主任。

此前，他曾任中信实业银行公司银行业务总部综合管理部副总经理、风险政策部副总经理，中国光大银行股份有限公司(欧洲)非执行董事。

今年2月11日，光大银行官宣，董事会同意聘任杨文化为该行副行长兼首席合规官。此番任职资格获得监管部门核准，意味着杨文化正式上任光大银行副行长、首席合规官。

官网信息显示，目前光大银行高级管理层包括行长郝成、副行长齐晔、纪委书记宋炳方、副行长杨兵兵、副行长兼首席财务官刘彦、副行长兼首席合规官杨文化、副行长汪永奇、首席风险官马波、董事会秘书兼首席业务总监张旭阳，正式形成“一正五副”管理架构。

9家股份行已配齐首席合规官

去年以来，银行业首席合规官纷纷上任，这与2024年12月国家金融监督管理总局印发的《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）密切相关。《办法》规定，金融机构应当在机构总部设立首席合规官。

在时间上，《办法》明确自2025年3月1日起施行，过渡期为施行之日起一年。不符合规定的，应当在过渡期内完成整改。这意味着，2026年3月1日为整改完成的最后期限，金融机构必须在此之前设置首席合规官一职。

南都湾财社记者统计发现，目前，六大国有行首席合规官均已配齐。其中，工行、农行、建行、中行和邮储银行的首席合规官均由行长兼任，交通银行则由首席风险官兼任。

股份行方面，除了上述光大银行，民生银行、兴业银行、浦发银行、平安银行、浙商银行、广发银行、渤海银行、华夏银行等银行的首席合规官人选也均已出炉。目前，仅剩招商银行、中信银行和恒丰银行三家股份行尚未公布首席合规官人选。

南都湾财社记者根据银行公告整理。

从9家股份行首席合规官配置模式来看，有7家由高管兼任，例如，浙商银行和渤海银行首席合规官均由行长兼任，浦发银行、民生银行、光大银行、广发银行由副行长兼任，平安银行首席合规官则由行长助理兼任。

仅两家股份行配置了专职首席合规官，分别为兴业银行和华夏银行。其中，兴业银行去年12月聘任副行长孙雄鹏兼任首席合规官，不过，今年3月份，福建省人民政府发布通知称，经研究同意免去孙雄鹏的兴业银行副行长职务，目前孙雄鹏首席合规官任职资格尚待监管部门核准，这意味着该行首席合规官配置模式将从“副行长兼任模式”迈向“专职模式”。

在业内人士看来，专职模式下，首席合规官独立性强，能有效避免与业务经营的潜在利益冲突，确保合规意见客观、不受干预。而高管兼任模式优势在于决策层级高、信息获取全面，能将合规要求直接融入业务管理流程，落地效率更高。各家银行应根据自身业务复杂度、风险状况及合规文化等，在独立性与效率间进行权衡选择。

采写：南都湾财社记者 刘兰兰